2026

如何关闭16949的一般不符合项

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审核公司对企业的审核结果分：不通过、通过、审核取消，通过则又分：严重不符合整改通过、一般不符合项整改通过。公司在经历16194质量体系审核过程中出现过两种审核结果：2024年由于新铸造厂区为拓展场所未纳入到体系文件中出现了一次审核取消；其它每年审核为一般不符合项整改通过。针对一般不符合项的关闭是一项非常严谨的线上操作工作。了解16949的一般不符合项关闭流程对公司各职能部门管理工作中出现问题后有很好的借鉴作用，值得参考运用。

假设16949审核中发现操作者未记录清洗机清洗温度，因此给公司开了一个一般不符合项为例。公司需在60天内完成关闭资料，经过审核老师审核，网上评审通过，16949证书方可继续保持正常使用。关闭一般不符合项有六个步骤。

一、立即实施纠正遏制措施。当审核老师发现操作者未记录清洗机清洗温度时，班长立即安排操作者测量清洗温度，并在台帐上记录。对已入库零件进行排查，观察零件表面清洁度，确认无异常，措施水平展开到其它清洗机。完成纠正遏制措施后对所开展的工作按固定表格制表：清洗机参数控制表、入库产品清洗质量排查表、其它清洗机参数排查表，并明确责任人、完成时间。

二、根本原因分析。由两个方面组成：产生原因和流出原因。每个原因至少层层递进问三个为什么，类似于打破砂锅问到底的刨根问底。产生原因的三个为什么: 为什么不能提供清洗槽ＰＨ值、清洗温度过程监控记录？员工未填写《日常点检一览表》清洗槽ＰＨ值、清洗温度；为什么员工未填写？清洗机为一般设备，清洗槽ＰＨ值、清洗温度为固定值，公司未明确要求员工记录清洗槽ＰＨ值、清洗温度；为什么公司未明确要求员工要记录？《日常点检一览表》点检清洗机内容需完善。

流出原因的三个为什么: 为什么不能提供清洗槽ＰＨ值、清洗温度过程监控记录？员工没记录过程监控记录；为什么员工没记录？员工本职岗位工作漏项；为什么漏项？相关车间工艺纪律检查项目需完善。对这两项根本原因要按固定的格式制表。

三、对其它产品与流程的影响。详细描述这个不符合现象对其它产品、工序、流程的影响程度。进一步排除风险扩大化，有具体的制止影响的措施。

四、根本原因结果确定。通过第二步层层递进的追问确认不符合项产生的根本原因和流出的根本原因为：《日常点检一览表》点检清洗机内容需完善、相关车间工艺纪律检查项目需完善，按固定格式将根本原因结果制表。

五、制定永久措施。针对第四步分析的根本原因结果制定永久措施：相关车间完善清洗机《日常点检一览表》内容、技术部完善《产品车间工艺纪律检查项目》，并明确永久措施的负责人，完成时间，按固定表格制表。

六、措施验证。采取具体的行动，对永久措施的有效性进行验证：相关车间已完善清洗机《日常点检一览表》内容、技术部已完善《产品车间工艺纪律检查项目》。验证措施有具体的实施人与实施时间，验证的实际证据。将验证的具体内容按固定表格制表。

完成一般不符合项的六个步骤后，将文字材料与对应表格打包发给审核老师审核。审核老师将对材料一一核实，提出材料补充意见。反复数次的修改完善，审核老师认可后，将材料分步上传AXA第统，审核老师导出JASEN文件，确认一般不符合项关闭。

16949一般不符合项的关闭流程对日常工作有很好的指导作用，希望公司各生产环节能学习领会并运用。